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招商可轉債分級債券型證券投資基金可能發生不定期份額折算的提示公告?
根據《招商可轉債分級債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）關于不定期份額折算的相關規定，當招商可轉債分級債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）之招商轉債 B 份額（場內簡稱：轉債進取，交易代碼：150189）的基金份額參考凈值達到0.450 元后，本基金招商轉債份額（場內簡稱：轉債分級，基金代碼：161719）、招商轉債 A 份額（場內簡稱：轉債優先，交易代碼：150188）及招商轉債 B 份額將進行不定期份額折算。?
由于近期可轉債市場波動較大，截至 2017 年 10 月 16 日，招商轉債 B 份額的基金份額凈值接近基金合同規定的不定期份額折算的閥值，在此提請投資者密切關注招商轉債 B份額近期份額凈值的波動情況。?
針對不定期折算可能帶來的風險，本基金管理人特別提示如下：?
一、招商轉債 A 份額、招商轉債 B 份額折算前可能存在折溢價交易情形，不定期份額折算后，招商轉債 A 份額、招商轉債 B 份額的折溢價率可能發生較大變化。特提請參與二級市場交易的投資者注意高溢價所帶來的風險。?
二、招商轉債 B 份額表現為高風險、高收益的特征，不定期份額折算后其杠桿倍數將大幅降低，將恢復到初始的 3.33 倍杠桿水平，相應地，招商轉債B 份額的參考凈值隨市場漲跌而增長或者下降的幅度也會大幅減小。?
三、由于觸發折算閥值當日，招商轉債 B 份額的參考凈值可能已低于閥值，而折算基準日在觸發閥值日后才能確定，因此折算基準日招商轉債 B 份額的參考凈值可能與折算閥值 0.450 元有一定差異。?
四、招商轉債 A 份額表現為低風險、收益相對穩定的特征，但在不定期份額折算后招商轉債 A 份額持有人的風險收益特征將發生較大變化，由持有單一的較低風險收益特征的招商轉債 A 份額變為同時持有較低風險收益特征的招商轉債 A 份額與較高風險收益特征的招商可轉債份額的情況，因此招商轉債 A 份額持有人預期收益實現的不確定性將會增加。?
本基金管理人的其他重要提示：?
一、根據深圳證券交易所的相關業務規則，場內份額數將取整計算（最小單位為1 份），舍去部分計入基金資產，持有極小數量招商轉債 A 份額、招商轉債 B 份額和場內招商可轉債份額的持有人，存在折算后份額因為不足 1 份而導致相應的資產被強制歸入基金資產的風險。?
二、為保證折算期間本基金的平穩運作，本基金管理人可根據深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫停招商轉債 A 份額與招商轉債 B 份額的上市交易和招商可轉債份額的申購及贖回等相關業務。屆時本基金管理人將會對相關事項進行公告，敬請投資者予以關注。?
投資者若希望了解基金不定期份額折算業務詳情，請參閱基金合同及《招商可轉債分級債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）或者撥打本公司客服電話：400－887－9555（免長途話費）。?
三、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金管理人提醒投資者知曉基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。敬請投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相關法律文件。?
特此公告。?
招商基金管理有限公司?
2017 年 10 月 17 日?
東吳中證可轉換債券指數分級證券投資基金可能發生?不定期份額折算的提示公告?
根據《東吳中證可轉換債券指數分級證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）關于不定期份額折算的相關規定，當可轉債B份額的基金份額凈值達到0.450元，本基金將對可轉債 A份額（150164）、可轉債B份額（150165）以及東吳轉債（165809）進行不定期份額折算。?
由于近期可轉債市場波動較大，截至2017 年10月16日，可轉債 B 份額的基金份額凈值接近基金合同規定的不定期份額折算閾值，在此提請投資者密切關注可轉債B份額近期份額凈值的波動情況，并警惕可能出現的風險。?
針對不定期折算可能帶來的風險，本基金管理人特別提示如下：?
一、由于可轉債A份額、可轉債 B份額折算前可能存在折溢價交易情形，?不定期份額折算后，可轉債A份額、可轉債B份額的折溢價率可能發生較大變化。特提請參與二級市場交易的投資者注意高溢價所帶來的風險。?
二、本基金可轉債B份額表現為高風險、高收益的特征，不定期份額折算后其杠桿倍數將大幅降低，恢復到初始的 3.33 倍杠桿水平，相應地，可轉債 B份額的凈值隨市場漲跌而增長或者下降的幅度也會大幅減小。?
三、由于觸發折算閾值當日，可轉債B份額的凈值可能已低于閾值，而折算基準日在觸發閾值日后才能確定，因此折算基準日可轉債B份額的凈值可能與折算閾值 0.450 元有一定差異。?
四、本基金可轉債A份額表現為低風險、收益相對穩定的特征，但在不定?期份額折算后可轉債A份額持有人的風險收益特征將發生變化，由持有單一的低風險收益特征可轉債A份額變為同時持有低風險收益特征可轉債A份額與較低風險收益特征東吳轉債份額的情況，因此原可轉債A份額持有人預期收益實現的不確定性將會增加。此外，東吳轉債份額為跟蹤中證轉債指數的基礎份額，其份額凈值將隨市場漲跌而變化，因此原可轉債 A 份額持有人還可能會承擔因市場下跌而遭受損失的風險。 ?
本基金管理人的其他重要提示：?
一、根據深圳證券交易所的相關業務規則，可轉債 A 份額、可轉債 B 份額、東吳轉債份額的場內份額經折算后的份額數均取整計算（最小單位為 1 份），舍去部分計入基金財產，持有極小數量可轉債 A 份額、可轉債 B 份額、東吳轉債份額的場內份額持有人，可能存在折算后份額因為不足 1 份而導致相應的資產被強制歸入基金資產的情況。
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二、為保證折算期間本基金的平穩運作，本基金管理人可根據深圳證券交易?所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫?？赊D債 A 份額、可轉債 B 份額的上市交易和東吳轉債份額的申購及贖回等相關業務。屆時本基金管理人將會對相關事項進行公告，敬請投資者予以關注。?
投資者若希望了解基金不定期份額折算業務詳情，請參閱基金合同及《東吳中證可轉換債券指數分級證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）或者撥打本公司客服電話：400－821－0588（免長途話費）。?
三、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金管理人提醒投資者知曉基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。敬請投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相關法律文件。?
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特此公告。?
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東吳基金管理有限公司?
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?二〇一七年十月十七日?
＊風險提示：投資有風險，資訊僅供參考。上述所列示涉及上市公司僅作為陳述其與該事件相關，不作為具體推薦，投資者應自主做出投資決策并自行承擔投資風險。
＊重要聲明：本資訊中的信息、數據均來源于上市公司公告以及其他合法公開的信息渠道，我公司對這些信息的準確性及完整性不做任何保證。資訊所表達的觀點不構成所涉證券買賣的具體建議，投資者依據上述資訊進行投資決策所產生的收益和損失，與我公司無關，我公司不承擔任何法律責任。
